我国知识产权历史信息的组织理论研究

二、知识产权历史信息的组织原则

面对我国知识产权历史信息资源的组织现状，在现已开展的国家知识产权文献及信息资料库建设中，有必要坚持重点突出、组织科学、利用便利与服务现在的总体指导方针，搜索、拣选、整理与编排知识产权历史信息，为知识产权研究与实务提供有益的资源支持。

知识产权历史信息的组织应当以重大历史信息为主线。我国百余年的知识产权发展中，虽然社会环境、经济环境与文化环境发生了重大变革，但是与知识产权相关的信息资料仍然汗牛充栋。在这些信息资料中，有些是知识产权发展的精神要素，有些则是特定历史时期的权宜之计，相比之下，反映知识产权发展路径与实质的知识产权信息更具有重大现实意义。这些内容反映在直接对法律的制定、实施、司法等有重大影响或者对政治、经济、社会具有重大影响的文献资料中。在具体的操作实践中，以二十世纪八十年代改革开放后我国的知识产权法制建设为分水岭，此前的历史信息已经经过时间的检验，能够留存下来的一般可以认为对现在的知识产权体系有一定影响，能够作为重大历史信息处理；此后的历史信息则是概念意义上所谓任何当下都是历史的逻辑结果，其作为重大历史信息的判断尚需要时间的沉淀。在知识产权的发展上，制度变革是与知识产权有关的政治、外交、立法、执法、司法、行政管理、学术研究、会议活动的事件的最终运动结果，因此，其判断的标准就需要围绕法制变革，探究事件的来龙去脉，形成背景性、构成性、影响性的历史信息群。我国的商标法制从1904年《商标注册试办章程》、历经1923年《商标法》、1930年《商标法》、1935年《商标法》、1950年《商标注册暂行条例》、1963年《商标管理条例》到1982年《商标法》及其两次修正案，其中的注册制度、管理制度等内容保持着某种内在逻辑。以上述法制演变为中心的制定或者修改背景比如1903年中美商约、1992年中美《关于保护知识产权的谅解备忘录》等，讨论与说明比如1982年《商标法》草案的说明等，问题与对策比如商标抢注、未注册商标保护及其解决办法等内容与相关的实施比如知识产权判决、执法等均是重大历史信息。因此，知识产权历史信息的搜集应当首先选择重大事件，构造信息体系。

知识产权历史信息的组织应当以重大历史信息类型化为基本结构。类型化是抽象概念具体化比较合适的选择。不论是认为知识产权包括著作权法、专利法、商标法等传统部门，还是认为知识产权包括传统部门以及商业秘密权、产地标记权、集成电路布图设计、传统知识、遗传资源等，也还是认为知识产权包括知识类财产、资信类财产等，知识产权体系的组织方式就是类型化的。知识产权历史信息的收集也需要首先按照知识产权体系的构成分门别类地进行。与知识产权相关的信息或者能够影响到知识产权制度的信息也不是单一的，包括法律制度、外交事件、文化经济政策、行政管理、技术资料、司法判决等。这些内容按照立法——执法——司法的内在逻辑或者知识产权信息的关联度排列。因此，知识产权历史信息资料的表现形态是网状结构，而不是线性结构。知识产权历史信息数据库的建构应当以我国近代以来的著作权、专利权、商标权等主题领域为经，以立法与政策发布事件、确权与登记事件、行政执法与管理事件、知识产权维权事件、知识产权贸易事件、外交事件、知识产权机构与历史人物、知识产权学术研究历史等为纬，突出关联性，以便于在信息检索时满足用户的关联需求。

知识产权历史信息的组织应当以中心带动，辐射周围，构筑体系为基本思路。历史信息的搜集是主观能动性活动，不以还原历史场景为目的，而是探索知识产权发展的脉络与规律。反映我国知识产权本质的历史资料与信息是资料收集的中心，阻碍或促进这一进程的信息就构成了周围信息，两者构成了一个逻辑体。比如，新中国成立后，1950年颁布了《商标注册暂行条例》，在商标专用权的保护上与民国时期的商标法异曲同工，并根据《中共中央关于废除国民党的六法全书与确定解放区的司法原则的指示》吸收了解放区的商标法制经验。新中国第一部商标法的理解应当放在这一背景下。1963年《商标管理条例》的全面注册原则必须与1957年国务院批转的中央行政管理总局“关于实行商标全面注册的意见”结合在一起，将全面注册作为解决多数企业不重视商标注册，某些企业不重视商标信誉导致产品质量下降的一个方案。 正是在全面注册原则的影响下，学者们才普遍认为1982年商标法确立的“注册商标取得专用权”也包含“未注册商标仍可使用，但不取得专用权”这一逻辑。按照这一线索就可将商标法制体系构建起来。因此，在资料收集上，可以先按照时间顺序拟定大致目录信息词条，再按照目录信息词条搜集文献资料。在梳理与阅读文献的过程中，发现新的信息，再补充搜集，填充信息表，逐步完善文献资料。在资料的整理编排上，可以按照每一个主题链接相关信息，构成知识产权历史信息体系，形成二次信息，提高知识产权信息服务水平。

知识产权历史信息的组织应当以服务用户为基本目标。搜集整理历史信息作为信息服务的方式最终是为信息资源的使用者服务的。知识产权历史信息的组织坚持用户导向，有利于提高服务者积累服务经验，提高服务质量，也有利于解决信息需求者的困难。我国《关于提高知识产权信息利用和服务能力推进知识产权信息服务平台建设的若干意见》指出：全社会特别是各类科技创新主体对知识产权信息的重要价值认识不够，运用知识产权信息的能力不强；能够提供知识产权战略分析和指导信息利用的服务队伍严重不足。因此，信息提供者更应当完善目标群体的划定与需求调研。知识产权历史信息的用户主要是研究者与普通用户，在组织上应当以他们为主要对象，适当开发信息资源，并根据用户的信息需求增加系统层次性与各类加工信息。一般而言，信息价值越一般，用户越需要可接近性。在检索层面上，应当按照最小省力原则，设计用户可接近性的数据系统，考虑物理环境、检索功能与检索点、数据库、系统的开放性与关联性、远程通信、用户辅助、检索系统结构体系等方面。

三、知识产权历史信息的组织方法

知识产权历史信息是一个复杂系统，包括与知识产权相关的外交条约、立法与政策、工商管理、海关保护、市场竞争、科技与产业政策、学术研究、确权登记资料、司法资料、人才培养等。在进行信息组织时应当采取一定的方法，使数据安排有序合理。知识产权历史信息的组织应当遵循上述基本思路，并以各级各类信息为依托，在信息的搜集、拣选、整理与编排上贯彻数据分级组织方法与信息需求模型组织方法，对数据进行有效标引。

数据分级组织方法是建立在数据信息加工顺序基础上的。一次信息又称为原始信息，是指直接来源于人类生产实践活动的各种概念、知识、原理、规律的表达，没有经过加工处理。一次信息的载体数量庞大、种类繁多，比如期刊论文、政府公报、专利文献、科技报告、会议录、学位论文等。其主要特点是情报含量高、针对性和及时性强，但搜集难度较大、收集成本较高、有效信息分布相对零散、不具有系统性。二次信息是根据特定需求，对原始信息进行加工、分析、改编、重组、综合概括生成的信息，能够间接反映客观事物现象与本质。其特点在于信息量大、收集渠道广阔、有效信息相对集中、搜集成本比较低、收集效率高，但是对有条件传播信息的需求方面往往无能为力、情报含量少、缺乏针对性、容易出现信息过时、错误与误差等。一次信息是二次信息加工的基础，没有一次信息的保障，信息加工就失去了依托，并可能产生信息的误传、误读；二次信息是一次信息的有目的地整序、组合与编排，只有海量的信息而没有信息加工，信息的价值就不能直观地反映出来。因此，在知识产权历史信息的搜集整理与数据库建设中，应当运用一次信息与二次信息的分类，以不同的信息类型满足不同用户的需求，甚至以个性化信息完成定制服务。比如，如果用户需要查找我国著作权法中作者利益的保护，则其完全可以通过对“作者或者著作者、作家、文艺家利益”的关键词检索实现，找到包括上个世纪五十年代后期我国著作权政策变化在内的作者利益保护制度，即1958年文化部颁布的《关于北京各报刊、出版社降低稿酬标准的通报》、1959年《关于降低稿酬标准的几个问题的通知》、《关于1958年后曾降低稿酬标准一半计酬的出版物的稿酬处理原则的通知》等。而且，按一次信息与二次信息的分类进行信息搜集整理，也可以有效防范对享有汇编作品版权或者数据库权利的二次信息进行侵权性质的使用。

按照数据分级组织方法，散布在政府公报、正规出版物或政府网站等平台的一次信息，能够保证信息的权威性、准确性，通过加工整理形成的二次信息，则由于人工查找、拣选与整序而需要进行数据信息的核实与法律风险分析。比如1955年3月，国务院批转的中央工商行政管理总局“关于加强对私营企业开歇业的管理、工商登记和商标管理的意见”第一次明确提出“通过商标注册或商标登记配合管理产品质量”的观点，这一信息是作者对原始资料进行加工形成的。在信息资料的搜集过程中，就应当按照相关线索查找原始资料，一是可以全面搜集该意见，不至于片面与狭隘，二是可以确认该资料的内容、主体、时间等信息的准确性与权威性，三是可以避免该信息的摘录构成侵权。

在利用现有的一次信息或者二次信息收集原始资料后，应当按照一定的著录标引规则予以标引。信息标引是信息检索的关键步骤，科学合理的标引方法是高效构建检索系统以提高查准率与查全率的重要环节。通常而言，标引有两类，即人工标引与自动标引。自动标引的主要技术是词频统计结合加权，然后根据设置好的阀值将符合条件的术语作为关键词输出。人工标引可看作信息生产者向标引人员明示其交际意图，而标引人员则标引出信息意图与其希望的交际意图，两者不可兼得时，标引者站在充分理解潜在信息用户的认知语境与信息需求而表达的交际意图优先。自动标引满足了快捷、大量的信息标引需要，而人工标引能够充分体现信息组织的用户需求导向。因此，在知识产权历史信息的标引过程中，应当适当保持人工标引的范围，并增加人工复查程序，增加标引的针对性与准确率。

标引方法有主题标引法与分类标引法，将主题语言作为标引标识的是主题标引法，将分类语言作为标引标识的是分类标引法。分类标引法是按照学科体系的总分结构分层设置标识，比较适用于族性检索，主题标引法是按照文献内容、形式和特征进行分析选择描述，适用于特性检索。知识产权历史信息是一个体系，参考国家知识产权局2008年制定的两个知识产权文献与信息的国家标准，即《知识产权文献与信息分类及代码》（GB/T21373-2008）与《知识产权文献与信息基本词汇》（GB/T21374-2008），可以采用分类标引法，设置知识产权总论、专利、商标、著作权（版权）、其他知识产权或相关保护主题等一级代码，知识产权理论、法律法规、知识产权保护、知识产权管理、知识产权许可转让、知识产权代理、一般知识产权文献与信息等二级代码，并按照复分表复分的方法组配完整分类号码，即在使用主表类目进行分类的同时，结合复分表的类目进行区分。比如专利属于知识产权的下位概念，专利管理属于知识产权管理的下位概念，可以将专利的分类号02与知识产权管理的分类号05结合在一起构成专利管理的分类码。

在标引语言的设置上，要协调自然语言与受控语言的关系，适当设置规范语言。自然语言是指在信息检索系统中使用直接来自文献或用户提问的一类检索语言，有利于任意选取专指性强的词语，及时检索到最新概念的各类文献，能够避免标引人员与用户之间的交流障碍，但无法解决同义词、多义词和含义模糊的现象。受控语言是指索引词来自文献或用户提问并受到信息检索系统控制的一类索引语言的总称，有利于提高查全率，但影响查准率。因此，应当结合两者的优势，对已经约定俗成的概念选择受控语言，对即将形成的概念保持包容性。受控语言可以按照正式用语、习惯用语或者语言使用频度等标准来确定，以便受控语言符合大多人的需要。制作自然语言与受控语言的对应表，方便自然语言与受控语言的转换与查询。其最终目标一是实现检索的全面性，比如以“著作权”为检索词与以“版权”为检索词均能够得到相同的结果，只是排列顺序按照检索词的不同有优先顺序；以“中英续议通商行船条约”为检索词与以“马凯条约”为检索词能够得到相同的结果。二是实现检索的开放性，使得新出现的概念能够及时得到反映。

四、知识产权历史信息的组织形态

知识产权历史信息的最终组织形态是信息检索资料库。资料库的建设需要在信息内容上进行一次信息与二次信息的加工整理，形成用户需求导向的资料库；在信息标引上，利用人工标引与分类标引增加标引的准确度与可检索性；在检索系统建设上设置友好界面、多主题检索词。

知识产权历史信息的搜集以一次信息为主，对信息的准确性与权威性严格把关，并减少相应的法律风险。在一次信息资料的基础上，按照特定用户的需求加工成二次信息。可以商标法的历史演进为例加以说明。1904年《商标注册试办章程》第一、六、七条规定：无论华洋商欲专用商标者，须照此例注册，如系同种之商品，及相类似之商品呈请注册者，应将呈请最先之商标准其注册；若系同日同时呈请者，则均准注册。在外国业已注册之商标，由其注册之日起，限四个月以内，将此商标呈请注册者，可认其在外国原注册之时日。1923年商标法、1930年商标法和1935年商标法均规定：凡因表彰自己所生产、制造、加工、拣选、批售或经纪之商品，欲专用商标者，须依本法呈请注册；二人以上于同一商品以相同或近似之商标各别呈请注册时，应准实际最先使用者注册，其呈请前均未使用，或孰先使用无从确实证明时，得准最先呈请注册，其在同日呈请者，非经各呈请人协议妥洽让归一人专用时，概不注册。1950年《商标注册暂行条例》规定：一般公私厂、商、合作社对自己所生产、制造、加工或拣选的商品，需专用商标时，应依本条例的规定，向政务院财政经济委员会中央私营企业局申请注册。二人以上用相同或近似的商标，使用在同一类商品之上，分别申请注册时，应准最先申请的注册；如于同日申请，则准使用在先的注册。1963年《商标管理条例》规定：企业使用的商标，应当向中央工商行政管理局申请注册。两个或者两个以上的企业申请商标注册的时候，如果商标相同或者近似，准许最先申请的注册。1982年商标法、1993年商标法与2001年商标法均规定：经商标局核准注册的商标为注册商标，商标注册人享有商标专用权，受法律保护。两个或者两个以上的申请人，在同一种商品或者类似商品上，以相同或者近似的商标申请注册的，初步审定并公告申请在先的商标；同一天申请的，初步审定并公告使用在先的商标，驳回其他人的申请，不予公告。从上述时序信息看，我国商标法注册原则的发展演进经历了从自愿注册到全面注册再到自愿注册为主、强制注册为辅的过程，冲突申请经历了申请在先原则到使用在先原则再到申请在先原则的演变。这为探究我国商标法的制度演进，预测我国商标立法的未来趋势具有重要参考作用。在资料库发展成熟时，可以建设定制化的信息服务体系。

知识产权历史信息的组织以资料库建设为最终目标，其检索系统应体现“界面友好、检索便捷、结果精确、利于拓展”的原则，将特定标引的信息在计算机技术的支持下进行有效整合。资料库检索界面友好就是满足不同用户的检索需要，使得研究人员与普通用户能够各得其所。相比之下，“WESTLAW”数据库的检索模式值得反思，其不利于普通用户使用，甚至一般的研究人员没有经过专门培训也很难熟练使用。资料库检索系统的设计应当利于拓展，是指对一次信息与二次信息的组织按照不同模式。一次信息采取免费模式，二次信息与三次信息建立付费模式，通过经济激励提高该类信息服务的水平。

五、结论

任何信息是特定时期出现和沉淀的，知识产权信息也不例外。我国知识产权历史信息反映了特定历史时期我国知识产权制度建设和发展的情况。这方面信息尽管很多年代较久，不具有直接的现实意义，但在对当代我国相关知识产权问题的研究和考察中，其仍具有重要的参考价值，上文提到的一些例证足以说明。特别是，知识产权历史信息本身属于知识产权信息范畴，在建设国家知识产权文献及信息资料库时，这类信息的价值不可忽视。也正是基于此，笔者已将知识产权历史重大事件作为正在研究之中的“国家知识产权文献及信息资料库建设”课题的重要内容之一。无疑，知识产权历史信息的收集、整理、分类较之于当前知识产权信息具有较大的难度，这在很大程度上是由于数字信息网络化还是近些年出现的事情，这类信息的载体形式往往以有形载体形式出现，而且由于年代久远，很多这类信息难以找到，有些即使是能够找到的二次文献，也难以找到一次文献。知识产权历史信息反映了一定历史时期我国知识产权制度运作的概貌，如何确立合适的方法和路径选择知识产权历史信息，并整合至国家知识产权文献及信息资料库中，本文提出了初步的思路和观点，至于在选择好文献后如何便捷地在建成的资料库中被查找和利用，需要进一步研究。