美国企业知识产权管理的构成及其特征分析
来源：知识产权学术与实务研究网 作者： 时间：2009-01-11 阅读数:
1.排它产权保护：核心竞争优势和发展自由权
对企业而言，知识产权的核心价值在于它赋予了企业对技术创新成果使用的排他产权，可以阻止竞争对手从已受保护的创新成果中获利。由于没有竞争对手用同样的方式在相同的市场中进行竞争。企业可以排它地生产成本更低、性能更优异、具有差别化特征的独有产品，可以获得较高市场份额或产品价格，取得更大的利润并能长时间地保持顾客的兴趣。知识产权优势使企业在产品市场上拥有独一无二的核心竞争优势。
排他性产权功能是企业知识产权价值的最根本所在，也是长期以来美国企业进行知识产权战略管理的起点和目标。特别是20世纪80年代以来，美国政府放宽对知识产权垄断的限制，使美国企业可以更有效地利用知识产权获得竞争优势和超额垄断利润。
（1）通过诉讼维护知识产权
由于美国通过知识产权立法和司法来维护美国企业的知识产权利益，“亲知识产权”的立法原则和司法判决，以及高额的侵权赔偿，使拥有大量知识产权的美国企业愿意通过知识产权诉讼来维护其知识产权利益。从80年代中期德州仪器公司通过专利诉讼扭转市场竞争不力形势，并获得数以亿计的侵权赔偿和许可费用以来，诉讼战略日益成为美国企业知识产权战略的重要组成部分。
特别是近年来美国知识产权诉讼呈上升趋势。统计显示，1999年知识产权诉讼为1984件，2000年2193件，2001年则上升到2481件。知识产权诉讼大多集中在高新技术企业和IT产业发达的加利福尼亚、纽约、得克萨斯等州。[3]
（2）运用各类知识产权组合加强竞争优势
由于单纯的专利、商标、版权等知识产权保护都有其局限性，因此美国企业特别注重利用知识产权的组合来为企业各类创新成果提供综合保护，最大限度的提高知识产权利用率，增强企业核心竞争优势。特别是美国的信息技术企业更加注重利用专利、版权、商标、商业秘密的知识产权组合达到迅速获得知识产权保护、减少商业秘密泄露、延长产品周期和创立品牌优势的综合效果。
毫无疑问，可口可乐的“商业秘密+商标”的知识产权保护已成为这一战略的经典案例。10年前，Searle公司成功实施了“专利+商标”的知识产权战略。1992年，Searle公司的aspartame人工甜味剂专利即将到期。（aspartame是Searle公司发明的一种低卡路里人工甜味剂，比其它人工甜味剂更健康。）为继续保持企业知识产权和产品竞争优势，Searle开始积极开展市场营销和广告宣传活动，促使消费者建立健康的低卡路里甜味剂aspartame与和红色旋转的Nutrasweet商标图形二者之间的联系。广告宣传告诉消费者：当他们需要低卡路里甜味剂时就去寻找专利产品aspartame，而专利产品aspartame的标志是Nutrasweet商标图形。这样，Nutrasweet商标图形就成为了健康的低卡路里人工甜味剂的代名词。通过努力，Searle成功地为自己专有的食品创造了区别于专利产品（aspartame）的商标图形（Nutrasweet）。在失去aspartame专利后，现在Nutrasweet品牌产品仍然是消费者向往的Searle公司独一无二的畅销产品。
（3）通过交叉许可获得企业发展自由权
在强大的知识产权保护下，企业的知识产权形成了企业间彼此限制的战略手段，同时也创造了知识产权交叉许可的“双赢”机会收益，形成企业间知识产权资源的战略合作。通过以专利为核心的知识产权交叉许可，拥有自主知识产权的企业可以排除知识产权发展障碍，使交叉许可协议的双方都获得了所需要的企业技术、市场发展自由权，这样可以更充分发挥知识产权的战略价值，创造更大的竞争优势。
目前，许多美国企业实施了知识产权交叉许可战略。如1999年Dell公司和IBM公司达成价值160亿美元的交叉许可协议，“双赢”的知识产权战略合作减少了双方的研究开发和技术购买成本，加快了产品创新进程，大大加强了双方的市场竞争力。[4]
2.价值最大化：知识产权资产的动态利用
目前，美国企业知识产权战略最重要的特点是他们通过对知识产权资产的动态利用，来实现了知识产权资产价值的最大化。特别随着以强调已有知识产权资产的有效利用和市场合作为核心的知识产权交易为美国企业特别是高科技企业带来大量许可收入和利润，美国企业知识产权战略的重点已经从传统的排他垄断战略转变为更积极的许可与合作战略,知识产权管理部门也从企业的成本机构转型称为利润中心。
（1）知识产权许可战略的实施
近20多年来，美国政府全面加强对知识产权的保护，减少了美国技术创新活动的溢出效应，美国国内外的知识产权市场已经形成。许多美国企业通过知识产权交易将其拥有的高质量知识产权资产许可给其它需要的企业，并在知识产权管理监控下获得高额知识产权许可费，同时牢牢地控制被许可企业的研究开发成本和产品成本。知识产权强保护制度下的知识产权许可交易帮助美国企业实现了技术优势企业和市场优势企业的知识产权合作和优势互补，加速了技术扩散速度，缩短了创新型企业的赢利周期。目前，美国企业界已经成功建立了基于“R&D投资 知识产权 许可收入（控制竞争对手成本） R&D投资”动态过程，以利润创造为核心的知识产权许可战略模式。
这个知识产权战略新时代的开创者是德州仪器公司(简称德州公司)。20世纪80年代中期，面临多家日本企业低廉半导体的猛烈市场竞争。当时的公司总裁Jerry Junkins通过诉讼和谈判的方式寻求自救，最终迫使日本公司为基尔比集成电路基本专利支付3%的专利提成费。以半导体产业每年大约250多亿美元的市场计算，每年日本公司需支付7.27亿美元许可费。在20年的专利期内，德州公司总共可获得大约150亿美元许可收入。[5]进入90年代，德州公司又成功与三星、日立进行了价值10亿美元许可交易。仅2000年，德州公司就获得了5亿美元许可收入。[6]德州公司的巨额许可收入既支持了其进一步的研究开发活动，又大大限制了日本、韩国企业的技术和产品竞争力。德州公司不仅巩固了自己的领先优势，同时也成为专利许可收入多于产品收入的企业。
以德州公司为榜样，越来越多的美国企业采取知识产权开放政策，利用其知识产权资产获取丰厚的收入和利润。1990年IBM公司的知识产权许可收入只有3000万美元，而2001年IBM公司从其包括33,000多项专利和众多商业秘密、商标、版权的知识产权组合的许可中获得15.4亿美元许可收入，占IBM总收入的1.8%，却占利润的14%，而同年IBM公司的R&D投资为55亿美元。[6]许可收入相当于每年为IBM新增加了几十亿美元的销售额。与此同时，许多美国生物和信息产业的高技术公司广泛地利用专利许可支持企业的进一步发展。如Cisco公司每年签定200多份许可合同，许可收入达5000万美元。1997年，Amgen公司将FKBP神经免疫因子配体专利转让给Guiford公司，交易额高达3.92亿美元。[7]
（2）道化学公司的知识产权资产动态管理
在通过知识产权许可获得大量收入的基础上，许多美国企业积极实施对知识产权资产的动态管理，通过利用知识产权资产价值评估，降低知识产权管理成本，提高知识产权资产的可利用性和市场配置方式，实现知识产权资产或产品价值的最大化。美国道化学公司的知识产权资产动态管理是其中成功的典范。
美国道化学公司是一家大型的跨国化学公司，其生产的化学产品达2000多种，在1997年全美最大的500家公司中排名第六位时，销售额为200亿美元。道化学公司的知识产权资产包括专利、技术诀窍、版权、商标和商业秘密等，其中专利是最重要知识产权资产。1993
对企业而言，知识产权的核心价值在于它赋予了企业对技术创新成果使用的排他产权，可以阻止竞争对手从已受保护的创新成果中获利。由于没有竞争对手用同样的方式在相同的市场中进行竞争。企业可以排它地生产成本更低、性能更优异、具有差别化特征的独有产品，可以获得较高市场份额或产品价格，取得更大的利润并能长时间地保持顾客的兴趣。知识产权优势使企业在产品市场上拥有独一无二的核心竞争优势。
排他性产权功能是企业知识产权价值的最根本所在，也是长期以来美国企业进行知识产权战略管理的起点和目标。特别是20世纪80年代以来，美国政府放宽对知识产权垄断的限制，使美国企业可以更有效地利用知识产权获得竞争优势和超额垄断利润。
（1）通过诉讼维护知识产权
由于美国通过知识产权立法和司法来维护美国企业的知识产权利益，“亲知识产权”的立法原则和司法判决，以及高额的侵权赔偿，使拥有大量知识产权的美国企业愿意通过知识产权诉讼来维护其知识产权利益。从80年代中期德州仪器公司通过专利诉讼扭转市场竞争不力形势，并获得数以亿计的侵权赔偿和许可费用以来，诉讼战略日益成为美国企业知识产权战略的重要组成部分。
特别是近年来美国知识产权诉讼呈上升趋势。统计显示，1999年知识产权诉讼为1984件，2000年2193件，2001年则上升到2481件。知识产权诉讼大多集中在高新技术企业和IT产业发达的加利福尼亚、纽约、得克萨斯等州。[3]
（2）运用各类知识产权组合加强竞争优势
由于单纯的专利、商标、版权等知识产权保护都有其局限性，因此美国企业特别注重利用知识产权的组合来为企业各类创新成果提供综合保护，最大限度的提高知识产权利用率，增强企业核心竞争优势。特别是美国的信息技术企业更加注重利用专利、版权、商标、商业秘密的知识产权组合达到迅速获得知识产权保护、减少商业秘密泄露、延长产品周期和创立品牌优势的综合效果。
毫无疑问，可口可乐的“商业秘密+商标”的知识产权保护已成为这一战略的经典案例。10年前，Searle公司成功实施了“专利+商标”的知识产权战略。1992年，Searle公司的aspartame人工甜味剂专利即将到期。（aspartame是Searle公司发明的一种低卡路里人工甜味剂，比其它人工甜味剂更健康。）为继续保持企业知识产权和产品竞争优势，Searle开始积极开展市场营销和广告宣传活动，促使消费者建立健康的低卡路里甜味剂aspartame与和红色旋转的Nutrasweet商标图形二者之间的联系。广告宣传告诉消费者：当他们需要低卡路里甜味剂时就去寻找专利产品aspartame，而专利产品aspartame的标志是Nutrasweet商标图形。这样，Nutrasweet商标图形就成为了健康的低卡路里人工甜味剂的代名词。通过努力，Searle成功地为自己专有的食品创造了区别于专利产品（aspartame）的商标图形（Nutrasweet）。在失去aspartame专利后，现在Nutrasweet品牌产品仍然是消费者向往的Searle公司独一无二的畅销产品。
（3）通过交叉许可获得企业发展自由权
在强大的知识产权保护下，企业的知识产权形成了企业间彼此限制的战略手段，同时也创造了知识产权交叉许可的“双赢”机会收益，形成企业间知识产权资源的战略合作。通过以专利为核心的知识产权交叉许可，拥有自主知识产权的企业可以排除知识产权发展障碍，使交叉许可协议的双方都获得了所需要的企业技术、市场发展自由权，这样可以更充分发挥知识产权的战略价值，创造更大的竞争优势。
目前，许多美国企业实施了知识产权交叉许可战略。如1999年Dell公司和IBM公司达成价值160亿美元的交叉许可协议，“双赢”的知识产权战略合作减少了双方的研究开发和技术购买成本，加快了产品创新进程，大大加强了双方的市场竞争力。[4]
2.价值最大化：知识产权资产的动态利用
目前，美国企业知识产权战略最重要的特点是他们通过对知识产权资产的动态利用，来实现了知识产权资产价值的最大化。特别随着以强调已有知识产权资产的有效利用和市场合作为核心的知识产权交易为美国企业特别是高科技企业带来大量许可收入和利润，美国企业知识产权战略的重点已经从传统的排他垄断战略转变为更积极的许可与合作战略,知识产权管理部门也从企业的成本机构转型称为利润中心。
（1）知识产权许可战略的实施
近20多年来，美国政府全面加强对知识产权的保护，减少了美国技术创新活动的溢出效应，美国国内外的知识产权市场已经形成。许多美国企业通过知识产权交易将其拥有的高质量知识产权资产许可给其它需要的企业，并在知识产权管理监控下获得高额知识产权许可费，同时牢牢地控制被许可企业的研究开发成本和产品成本。知识产权强保护制度下的知识产权许可交易帮助美国企业实现了技术优势企业和市场优势企业的知识产权合作和优势互补，加速了技术扩散速度，缩短了创新型企业的赢利周期。目前，美国企业界已经成功建立了基于“R&D投资 知识产权 许可收入（控制竞争对手成本） R&D投资”动态过程，以利润创造为核心的知识产权许可战略模式。
这个知识产权战略新时代的开创者是德州仪器公司(简称德州公司)。20世纪80年代中期，面临多家日本企业低廉半导体的猛烈市场竞争。当时的公司总裁Jerry Junkins通过诉讼和谈判的方式寻求自救，最终迫使日本公司为基尔比集成电路基本专利支付3%的专利提成费。以半导体产业每年大约250多亿美元的市场计算，每年日本公司需支付7.27亿美元许可费。在20年的专利期内，德州公司总共可获得大约150亿美元许可收入。[5]进入90年代，德州公司又成功与三星、日立进行了价值10亿美元许可交易。仅2000年，德州公司就获得了5亿美元许可收入。[6]德州公司的巨额许可收入既支持了其进一步的研究开发活动，又大大限制了日本、韩国企业的技术和产品竞争力。德州公司不仅巩固了自己的领先优势，同时也成为专利许可收入多于产品收入的企业。
以德州公司为榜样，越来越多的美国企业采取知识产权开放政策，利用其知识产权资产获取丰厚的收入和利润。1990年IBM公司的知识产权许可收入只有3000万美元，而2001年IBM公司从其包括33,000多项专利和众多商业秘密、商标、版权的知识产权组合的许可中获得15.4亿美元许可收入，占IBM总收入的1.8%，却占利润的14%，而同年IBM公司的R&D投资为55亿美元。[6]许可收入相当于每年为IBM新增加了几十亿美元的销售额。与此同时，许多美国生物和信息产业的高技术公司广泛地利用专利许可支持企业的进一步发展。如Cisco公司每年签定200多份许可合同，许可收入达5000万美元。1997年，Amgen公司将FKBP神经免疫因子配体专利转让给Guiford公司，交易额高达3.92亿美元。[7]
（2）道化学公司的知识产权资产动态管理
在通过知识产权许可获得大量收入的基础上，许多美国企业积极实施对知识产权资产的动态管理，通过利用知识产权资产价值评估，降低知识产权管理成本，提高知识产权资产的可利用性和市场配置方式，实现知识产权资产或产品价值的最大化。美国道化学公司的知识产权资产动态管理是其中成功的典范。
美国道化学公司是一家大型的跨国化学公司，其生产的化学产品达2000多种，在1997年全美最大的500家公司中排名第六位时，销售额为200亿美元。道化学公司的知识产权资产包括专利、技术诀窍、版权、商标和商业秘密等，其中专利是最重要知识产权资产。1993
网站创始人
- 个人简介：（学术）
- 中国政法大学教授、博士生导师
- 知识产权法研究所所长、无形资产管理研究中心主任
- 北京大学法学博士
- 中国人民大学法学博士后
- 邮箱：fengxiaoqingipr@sina.com
- 北京市海淀区西土城路25号中国政法大学知识产权法研究所
- 个人简介：（实务）
- 最高法院案例指导工作专家委员会委员
- 最高法院知识产权司法保护研究中心首届研究员
- 中欧仲裁中心仲裁员
- 深圳、南京仲裁委员会仲裁员
- 北京天驰君泰律师事务所律师
- 中国律协知识产权专业委员会委员
- 中国审判研究会知识产权审判理论专业委员会委员
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