专利法第三次修改述评（上）

二、《专利法》总则部分之完善

（一）专利法之立法宗旨

专利法的立法宗旨是专利法的精髓所在，也是专利法的灵魂和根本指导原则。因此，立法宗旨在专利法条文中占据重要地位。专利立法宗旨的修改则相应地反映了专利立法功能和定位的变化。

我国的法律都有立法宗旨条款，《专利法》也不例外。其中2000年《专利法》第1条规定：“为了保护发明创造专利权，鼓励发明创造，有利于发明创造的推广应用，促进科学技术进步和创新，适应社会主义现代化建设的需要，特制定本法。”该立法宗旨条款与1992年《专利法》相比，主要是突出了“科学技术创新”的重要意义和作用，使“创新”第一次在中国专利立法中获得了前所未有的地位。本次修改《专利法》，则进一步提升了专利立法促进创新的重大意义和使命。2009年《专利法》第1条规定：“为了保护专利权人的合法权益，鼓励发明创造，推动发明创造的应用，提高创新能力，促进科学技术进步和经济社会发展，制定本法”。与2000年《专利法》相比，主要是强调了“提高创新能力”，同时将“有利于发明创造的推广应用”修改为“推动发明创造的应用”，强化了专利法在促进发明创造应用方面的功能和作用，与“提高创新能力”一脉相承。应当说，这一修改具有深厚的现实原因和前瞻意义——中国已将提高自身创新能力、建设创新型国家作为国家政策和战略举措，而中国（特别是企业）在技术创新、自主创新能力方面，与西方发达国家相比还有很大的差距。

这次修改专利法，在立法宗旨条款中增加了“提高创新能力”的内容，表明在我国新的历史时期提出建设创新型国家的宏伟蓝图中，专利立法对促进创新和建设创新型国家具有十分重要的作用。专利法对促进技术创新、提高自主创新能力具有重要意义，而技术创新与自主创新能力的提高是建设创新型国家的重中之重，因而该内容的增加将引导专利法更好地发挥促进科技进步与创新的功能和作用，使专利法成为实现创新型国家宏伟目标的重要法律保障，因而在我国，这一修改的意义是深远的。

进一步说，我国最近两次修改专利法，在立法宗旨条款中均突出对“创新”的强调，赋予专利法促进创新方面的使命，特别是本次修改专利法强调要“提高创新能力”，与新形势下技术创新对我国经济战略转型具有极端重要的意义、专利法在促进技术创新方面具有重大作用，以及我国目前技术创新情况不容乐观的现实情况是密切相关的：

技术创新对国家经济的发展具有重要的驱动作用。近些年来，随着国际竞争环境的加剧，我国政府越来越认识到技术创新对提升我国综合国力的重要意义，并启动了国家创新工程。该创新工程特别强调了技术创新的重要性。其总体目标是，“到2010年，基本形成适应社会主义市场经济体制和现代企业自身发展规律的技术创新体系及运行机制，大型企业拥有自主知识产权的主导产品、名牌产品和关键技术的开发能力，产品在国内具有较高市场占有率，并在国际市场具有一定的竞争优势；技术进步成为提高我国经济增长质量和效益的主要途径，为实现第三步战略目标奠定坚实基础。”建立以企业为主体、市场为导向和产学研相结合的技术创新体系，是我国国家创新战略的重要目标。

关于技术创新，特别是企业技术创新的重大意义，党和国家给予了高度重视。例如，党的十六届四中全会通过的《中共中央关于加强党的执政能力建设的决定》指出，“要提高自主创新能力，保护知识产权”。党的十六届五中全会通过的《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规划的建议》则指出：建设以企业为主体，市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，形成自主创新的基本体制框架。大力开发对社会经济发展具有重大带动作用的高新技术，支持开发重大产业技术，制定重要技术标准，构建技术创新的技术基础。加强国家工程中心、企业技术中心建设，鼓励应用技术研究机构进入企业，发挥各类企业特别是中小企业的创新活力，鼓励技术革新和发明创造。

技术创新对我国经济发展的极端重要意义，还可以联系我国企业目前在技术创新方面存在的比较严重的问题方面加以认识。国务院国资委近年曾进行了一项2716家企业的知识产权问题调查，以2005年为例，我国仅有万分之三的企业拥有具有自主知识产权的核心技术，对外技术依存度达50%，高技术含量产品80%以上依赖进口。在技术转移、知识产权应用方面，问卷显示，2000年依赖授权专利的实施率在30%以下的企业占52．4%，82%的企业未开展过专利许可贸易，79．2%的企业未进行过专有技术贸易，88．5%的企业未进行过商标许可贸易。[11] 又据国家科技部副部长、中国科学院院士程津培列出的数据，我国每年对设备的投资中60%从国外进口，特别是在高端设备领域，光纤制造设备100%进口，集成电路85%进口，石化设备80%进口等。[12] 我国企业如果不大力加强技术创新，就难以避免“技术黑洞”现象[13] 的出现。可见，技术创新在我国企业具有极大的发展空间。

我国政府越来越认识到，在实现创新型国家宏伟蓝图中，技术创新具有特别重要地位和作用。技术创新是经济增长的动力，是实现我国科技进步、经济发展的源泉，也是企业参与竞争的筹码与发展的不竭动力。[14] 促进我国技术创新本身是一个系统工程，专利法则具有独特的功能和作用。专利是企业技术创新的结果，是技术成果具有法律特性的外在表征。通过艰苦的研究开发，通过及时地向市场推出新产品，以低成本、高质量、高性能迅速占领市场，获取超额利润。也就是说，市场经济主体的技术优势可以很快转化为产品竞争优势、市场优势。这些优势的获得又主要是通过专利保护形成的。没有专利保护，技术创新成果由于企业知识产权管理不善以及技术秘密保护局限性等原因，其优势可能很快丧失殆尽。这次修订《专利法》，在立法宗旨条款中突出“提高创新能力”，是顺理成章的事。