企业竞争之利器——专利战略的运用

（原载《全球化与知识产权保护》，冯晓青主编，中国政法大学出版社2008年版）

当前，中国企业不仅在国外市场中受到外国企业的围堵、排挤，而且在国内市场中也受到跨国公司专利战略的遏制，中国企业要想在激烈的市场竞争中，谋求发展，当务之急是认清“内忧外患”的形势，对症下药。

一、外患：外国企业专利战略的特点

（一）跑马圈地，抢占市场

外国公司凭借其规模大，技术创新能力强，科研涉及众多领域的优势，通过申请大量的专利为先导，抢占我国重点领域和支柱产业的市场空间，外国企业已经变过去单纯的资本输出方式，采取“产品未动，专利先行”的策略，以技术输出带动资本输出和商品输出，通过“专利的铠甲”为自己的产品和技术“保驾护航”。据资料显示，1993年以后外国企业在华申请专利呈迅速上升趋势，年均增长率超过33%；另据国家知识产权局统计，在高新技术领域，外国企业的专利申请量也远远高于国内的申请量，前者在70%以上，后者在30%以下；至2000年底，国外企业累计申请中国发明专利逾17万件，占全国发明申请总量的52%。外国企业不仅重视基本专利的作用，在基础研发上投入大量的科研经费、技术人员，同时，也注重发展外围专利，形成“专利网”获得更多的利润。外国企业的这种“专利圈地”行为，不仅抢占了国内市场，给中国企业设下了“专利雷区”，也影响了中国企业的结构调整和技术发展。

（二）专利与标准相结合

（三）巧妙运用专利诉讼

我国加入WTO以后，涉外知识产权案件数量越来越多，规模越来越大，范围也越来越广。外国企业往往结成产业联盟对我国某个行业或主导企业提起专利诉讼，将专利诉讼作为商业竞争的工具。例如，美国莱伏顿公司在美国四个州法院以同一案由和同一权利要求起诉中国浙江东正电气公司的经销商，而不是先直接起诉中国浙江东正电气这个生产厂家，其目的是利用美国知识产权官司的高额费用，让东正电气在四个州法院间来回奔波，在经济上先拖垮对手；另一方面，通过攻击东正电气的经销商，威慑其他合作伙伴，让他们放弃与中国企业的合作。可见，专利诉讼也演变成外国企业维护市场优势地位，打压对手的工具。

二、内忧：中国企业自身的不足

随着中国知识产权的发展完善，我国企业虽然在实践中提高了专利防范意识，加大了专利的研发，然而，面对外国企业强大的专利攻势，不足之处还需清醒认识。

（一）技术积累少，缺少核心技术

我国企业广泛采用国外工业标准，跟随主流技术，专利技术积累少。据统计，1995年至2000年，中国的专利申请量占国际专利申请总量的0.9%，而排名前五位的美、德、日、英、法在同时段专利申请量占全球专利申请量的75.37%。我国发明专利所占比例与发达国家相比，还有相当大的差距。2001年国内授予的发明专利2824件，企业仅为1016件，发达国家企业达70%左右，造成技术积累少，缺少核心技术的原因在于我国企业研发投入不足，自主创新能力低，技术设备不足。据统计，2002年中国企业研发投入为896亿，大中型企业科技经费支出占产品销售收入的比例为1.69%，比上年提高了0.34个百分点，但这一水平相当于美、日等国企业平均水平的一半左右。从电子行业情况看，2002年中国电子信息百强企业研发经费投入总额26亿美元，尚不及同期IBM的60%。

（二）技术产业化水平低

专利运用是发明创造的出发点和落脚点，企业只有通过专利技术转化为现实生产力，形成自主知识产权产品，才能实现产业升级和结构调整，才能牢牢把握生产、经营的主动权。目前，我国科技进步贡献率仍然偏低，对外技术依存度达50%以上，我国企业在逐渐重视知识产权创造与保护时，却忽视了更为重要的专利技术成果的传播、扩散与运用。

（三）专利信息利用低

专利信息的利用往往为我国大多数企业所忽视，专利信息不仅为企业研发、投资决策或者技术开发活动提供依据，提高研发起点，避免重复开发，节省时间和科研经费，还可及时避开已有专利和技术陷阱；在企业进行的各项技术改造、创新中，绝大部分企业没有进行专利检索，预测、分析和论证，造成盲目开发，重复引进的情况屡见不鲜，引起的侵权纠纷也比比皆是。专利信息在企业产品定位，追踪最新科技发展动向中的重要作用也未得到充分有效的发挥。

三、中国企业的专利战略

企业专利战略作为企业经营战略的重要组成部分，它的正确制定和成功运作，可以增强企业的竞争优势，提高企业的竞争力；中国企业要在经济一体化的激烈竞争中有所作为，应该注意以下几个方面的转变：

（一）从专利意识到专利战略

（二）从消化吸收到自主创新

在企业实施专利战略初期，由于专利积累少，自主创新能力低，研发资金投入少的束缚，不少企业并不具备开发基本专利的条件，我们可以采取的措施有：（1）就某项核心专利技术，通过引进、消化、吸收及再创新，开发出一批围绕原核心专利的应用技术专利，形成对原核心专利的包围网。在自主创新的道路上，及时了解国外同类企业的研发动态和最新成果，适时引进新技术并尽快加以消化、吸收、再创新。（2）充分利用过期的基本专利，通过本企业对公知技术的有效改进，不仅使企业可以免费使用急需的适用技术，而且还可以从失效的专利技术中受到启发，研发出新产品、新专利。（3）采取技术跟随战略，如果发现市场上有新的技术动向，新技术与本企业现有产品结合可能带来经济效应，可在对方未设置专利网之前，抢先开发外围专利包围其基本专利，通过消化、吸收形成外围专利，使得参与竞争的公司动弹不得，只能通过交叉许可或者战略同盟的方式，达成对手间的合作共赢。

（三）从专利保护到专利经营

专利在本质上是一种法律资源，它为企业提供了一个合法的垄断权，但这是一种消极的防御手段，只有当其他企业侵犯专利时，才能寻求法律的保护，给造成的损失予以弥补，这对于企业整体利润的创造并无贡献。从我国现实状况来看，不少企业已懂得利用法律手段积极维权，面对外国企业的恶意诉讼，采取多种途径沉着应对。但是，不得不承认，外国企业对专利战略的运用已经驾轻就熟，已经将它转变为一种经营资源、进攻手段。“他山之石，可以攻玉”，我国企业应该注意专利战略的这种新的功能，将专利战略与企业经营战略相结合，与企业发展的远景规划相协调，充分发挥专利的特质，通过专利的授权许可、转让等方式直接获得收益，实现企业利润的增量发展。

（四）从孤军奋战到战略联盟

面对国内企业整体研发实力薄弱的现实，加强企业间的研发合作，组建战略联盟，是我国企业应对外国企业专利战略的有效组织形式。通过专利联盟可以实现企业间的资源共享，取长补短；可以分摊高额的开发成本和高风险；可以缩短与外国企业的差距，提高竞争的筹码；可以加快重大技术的突破，谋求对未来市场的持续垄断。比如美国将采用ATSC标准，我国彩电业只有主动出击才能为我国彩电企业的生存、发展赢得必要的空间。我国13家彩电企业签署了共建数字电视专利池的协议，决定组建封闭式工作小组，成立第三方专业公司开展知识产权研究，吸纳各企业的优势专利，展开中国数字电视专利池建设。组建战略联盟已成为我国企业迎接国外专利战的一大趋势。

总之，企业专利战略是一个系统工程，不仅需要企业自身的重视和努力，也需要来自政府、社会等多方面的支持与配合。随着国内企业对专利战略重视程度的提高，相信专利战略的威力将会更充分的发挥出来，成为企业创造利润，参与竞争，蓬勃发展的核心战斗力！